焦點觀察：市場對境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關注 證監(jiān)會回應

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【大河財立方消息】2月15日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就近日市場對境外持牌機構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關注一事，答記者問。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，2022年12月30日，證監(jiān)會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

證監(jiān)會關注到，部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

下一步，證監(jiān)會將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益。同時，將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩(wěn)運行。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉