中信證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代客交易 浙江證監(jiān)局出警示函

今日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，證券經(jīng)紀(jì)人陳虹在中信證券股份有限公司杭州鳳起路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，于2015年4月20日違規(guī)操作投資者應(yīng)志強(qiáng)的證券賬戶買入融信租賃(證券代碼：831379)345,000股。該行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)陳虹采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

記者查詢《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定發(fā)現(xiàn)，證券經(jīng)紀(jì)人不得有替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)陳虹采取出具警示函措施的決定

陳虹：

經(jīng)查，你在中信證券股份有限公司杭州鳳起路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，于2015年4月20日操作投資者應(yīng)志強(qiáng)的證券賬戶買入融信租賃(證券代碼：831379)345,000股。以上事實(shí)，有你本人的詢問筆錄、相關(guān)交易流水等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的相關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2018年2月24日