未按規定保存客戶資料 范縣德商村鎮銀行2宗違法

中國人民銀行網站近日公布的中國人民銀行濮陽市中心支行行政處罰信息公示表(濮銀罰字〔2019〕1號)顯示，范縣德商村鎮銀行股份有限公司存在未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定保存客戶身份資料及交易記錄的違法行為。

中國人民銀行濮陽市中心支行決定對范縣德商村鎮銀行股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法行為，處以 8萬元罰款;給予任該單位反洗錢領導小組組長，對反洗錢工作承擔管理責任的董事長蘇明處以5000元罰款的行政處罰;對未按照規定報送大額和可疑交易報告的違法行為處以8萬元罰款;給予任該單位反洗錢領導小組組長，對反洗錢工作承擔管理責任的董事長蘇明處以5000元罰款的行政處罰。共計對范縣德商村鎮銀行股份有限公司處以16萬元罰款、給予該單位董事長蘇明共計處以1萬元罰款的行政處罰。

這不是這家銀行年內第一次被罰。2019年4月9日，河南銀保監局濮陽分局發布行政處罰信息公開表，對濮陽范縣德商村鎮銀行股份有限公司罰款20萬元，主要違法違規事實(案由)為貸后管理嚴重缺失。

以下為原文：