招商證券3個月兩遭監(jiān)管措施 年中香港遭罰3200萬港元

中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH)存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員;部分投行異地團隊未配備專職合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

招商證券股份有限公司前身是1991年7月創(chuàng)立的招商銀行證券業(yè)務(wù)部，目前公司注冊資本32.27億元，員工總?cè)藬?shù)2000人。截至2019年9月30日，深圳市招融投資控股有限公司為第一大股東，持股23.51%。

2018年4月26日，中國銀行間市場交易商協(xié)會向公司下發(fā)了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分決定書》([2018]9號)，就招商證券作為泰安市泰山投資有限公司相關(guān)債務(wù)融資工具主承銷商，未能及時跟進監(jiān)測該發(fā)行人資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)事項并督導(dǎo)該公司進行信息披露相關(guān)工作等問題，對招商證券做出以下處分決定：(1)給予招商證券誡勉談話處分;(2)責(zé)令招商證券針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改，并在收到處分決定書之日起?20?個工作日內(nèi)向協(xié)會提交書面整改報告。

2019年5月27日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(簡稱“香港證監(jiān)會”)于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，招商證券下屬子公司招商證券(香港)有限公司(簡稱“招證香港”)因在擔(dān)任中國金屬再生資源(控股)有限公司香港聯(lián)合交易所有限公司上市申請的聯(lián)席保薦人時(2008年11月至2009年6月)沒有履行其應(yīng)盡的盡職審查責(zé)任，香港證監(jiān)會對招證香港采取譴責(zé)并處以罰款2700萬港元的紀律行動措施。

2019年5月30日，香港證監(jiān)會于其官方網(wǎng)站發(fā)布新聞稿，招商證券下屬子公司招證香港在2011年10月1日至2014年9月30日期間因錯誤處理客戶款項有關(guān)的監(jiān)管違規(guī)事項及內(nèi)部監(jiān)控缺失，被香港證監(jiān)會采取譴責(zé)并處以罰款500萬港元的紀律行動措施。

2019年9月11日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局向公司北京朝外大街證券營業(yè)部下發(fā)了《關(guān)于對招商證券股份有限公司北京朝外大街證券營業(yè)部采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》([2019]96號)，認為該營業(yè)部在為某客戶開立融資融券賬戶時，由于員工操作失誤，該營業(yè)部將融資融券賬戶錯誤關(guān)聯(lián)到另一客戶股東賬戶下;在代銷產(chǎn)品過程中，該營業(yè)部向某客戶進行風(fēng)險提示的留痕缺失。因此，北京證監(jiān)局對該營業(yè)部作出責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施決定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條規(guī)定：合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十五條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負責(zé)人。

合規(guī)負責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。合規(guī)負責(zé)人認為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。

合規(guī)負責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù);合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條規(guī)定：證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團隊負責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團隊負責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。

證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門,工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第三十一條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會議的范圍,并于相關(guān)會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議:

(一)董事會及有關(guān)專門委員會會議;

(二)監(jiān)事會會議;

(三)總經(jīng)理辦公會議;

(四)涉及公司“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用”事項的會議;

(五)經(jīng)營管理層有關(guān)專門委員會會議;

(六)各類經(jīng)營管理專題會議;

(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。

以下為原文：

關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員;部分投行異地團隊未配備專職合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)未配備合規(guī)人員;部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日