六類信披違法違規行為成上交所查處重點

新華社上海1月11日電(記者潘清)記者從上海證券交易所了解到，2019年，資金占用等六類信披違法違規行為成為查處重點。

針對信息披露違法違規行為，2019年上交所共發出公開譴責40單，通報批評103單，監管關注決定106單，同比分別增加25%、63%、33%。紀律處分與監管關注共涉及110家上市公司，533名董監高，39名中介機構人員。

六類信披違法違規行為包括資金占用、違規擔保等侵占上市公司利益的行為，“三高類”重組后業績承諾未履行，增持承諾未履行，未按計劃執行股份回購，年報財務造假、未按期披露等違規，中介機構未勤勉盡責等。

上交所相關負責人表示，在堅持分類監管的基礎上，交易所重點聚焦亂象公司、風險公司，2019年對ST輔仁、*ST毅達等重大風險公司違規嚴肅問責，對公司和主要責任人予以公開認定、公開譴責的頂格處分。對退市海潤、退市大控等4家滬市退市公司，上交所也就相關違規行為及時處置，把好市場“出口關”。

這位負責人透露，下一步將積極落實新證券法的要求，充分發揮自律監管在全市場違規追責體系中的作用，進一步完善自律監管與行政監管的有效銜接，保持監管定力，形成監管合力，切實維護投資者合法權益，為營造資本市場良好生態作貢獻。