申萬宏源證券回應線上投顧業務受罰：已按照監管要求基本完成有關整改工作

北京商報訊（記者 劉宇陽 李海媛）3月22日，上海證監局發布四張對申萬宏源證券及相關人員的罰單。據了解，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料，違反了相關規定。

針對上述情況，上海證監局決定對申萬宏源證券出具責令增加合規檢查次數事先告知書，責令申萬宏源證券自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，并報送合規檢查報告。

同時，上海證監局對申萬宏源證券時任首席信息官謝晨采取出具警示函的行政監管措施；對時任項目負責人趙耀，時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利采取監管談話措施。

針對上述情況，北京商報記者發文采訪申萬宏源證券。申萬宏源證券回應表示，“本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好。公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展”。

【來源：北京商報】