證監(jiān)會就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見_當前視點

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【大河財立方消息】2月1日，證監(jiān)會就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。

在規(guī)章修訂過程中，證監(jiān)會堅守北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場定位，堅持北交所與創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與制度聯(lián)動，維持了“層層遞進”的市場格局，保留了發(fā)行條件、承銷機制等特色制度安排。在此基礎(chǔ)上，按照全面實行注冊制的要求，重點對以下內(nèi)容進行了修訂：

一是優(yōu)化審核注冊程序銜接安排。中國證監(jiān)會自北交所受理環(huán)節(jié)同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位。北交所在審核過程中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會請示報告。中國證監(jiān)會基于北交所審核意見依法履行注冊程序，期間發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在影響發(fā)行條件的新增事項，可以要求北交所進一步問詢或者退回補充審核。

二是完善審核注冊監(jiān)督制衡機制。一方面，中國證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運行監(jiān)督制約機制，對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運行情況進行督導(dǎo)督察，對廉政紀律執(zhí)行情況和相關(guān)人員履職盡責情況進行監(jiān)督監(jiān)察。另一方面，中國證監(jiān)會進一步完善對北交所發(fā)行上市審核工作的監(jiān)督機制，可以通過選取或抽取項目同步關(guān)注、調(diào)閱審核工作文件、提出問題、列席相關(guān)審核會議等方式對北交所相關(guān)工作進行檢查或抽查。

三是進一步明確中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)要求。明確要求保薦機構(gòu)充分了解發(fā)行人發(fā)展前景，以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向保薦項目；完善合理信賴制度，進一步厘清中介機構(gòu)在招股說明書編制中的職責邊界，推動各方歸位盡責；要求中介機構(gòu)承
諾不得影響或干擾發(fā)行上市審核注冊工作；同時，強化中介機構(gòu)違法違規(guī)追責力度，為做好規(guī)章修訂銜接，對于保薦機構(gòu)及保薦代表人違法違規(guī)的，直接適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》進行處罰。

附征求意見稿全文：

北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（修訂草案征求意見稿）

責編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉