證監(jiān)會發(fā)布新版《期貨交易所管理辦法》，5月1日起施行

【大河財立方消息】3月31日，證監(jiān)會公布修訂后的《期貨交易所管理辦法》，自2023年5月1日起施行。

據(jù)了解，本次修訂在落實《期貨和衍生品法》要求方面：

【資料圖】

一是增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定。

二是明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報告制度的要求。

三是強(qiáng)化實際控制關(guān)系管理，明確了實際控制關(guān)系定義。

四是明確期貨交易可以實行做市商制度，并對期貨交易所提出相應(yīng)要求。

五是規(guī)范期貨交易所跨境合作，對期貨交易所開展結(jié)算價授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。

在優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理方面：

一是完善專業(yè)委員會的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理委員會和品種上市審核委員會。

二是規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會員大會和理事會的職權(quán)、會議召開形式等規(guī)定。

此外，《辦法》還根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)。

在強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險管理責(zé)任，維護(hù)市場安全方面：

一是完善風(fēng)險防控和處置的規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機(jī)制。

二是細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險應(yīng)及時向我會報告。

三是提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險能力，要求期貨交易所儲備充足的風(fēng)險準(zhǔn)備資源。四是進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、有關(guān)決定的效力。

在壓實期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展方面：

一是要求期貨交易所建立健全制度機(jī)制，積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場。

二是要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度。

三是要求期貨交易所建立健全財務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，做好長期資金安排。

四是根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及解散等事項需由證監(jiān)會批準(zhǔn)。

附：《期貨交易所管理辦法》

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉