河南全面鋪開涉案企業(yè)合規(guī)改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境 著眼全局開“藥方”

8月22日，滿載種子的貨車從浚縣一家種業(yè)公司向山東駛?cè)ァ?ldquo;經(jīng)過合規(guī)整改，我們簽單、發(fā)貨都更規(guī)范了。”該公司老板周某告訴記者，檢察院給他開的“整改藥方”真管用，他這個(gè)不懂法的“大老粗”現(xiàn)在成了“普法宣傳員”，“我總是給朋友們說要‘以我為戒’。”

這劑“整改藥方”源于我省檢察機(jī)關(guān)全面鋪開的涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。這項(xiàng)改革幫助問題企業(yè)堵塞管理漏洞，在合法合規(guī)中提高競(jìng)爭(zhēng)能力，用良法善治為經(jīng)濟(jì)發(fā)展積蓄基本力量。

著眼全局開“藥方”

周某經(jīng)營(yíng)的這家種業(yè)公司是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，不僅培育、銷售種子，還流轉(zhuǎn)了3000多畝土地，幫助幾十戶貧困戶成功脫貧。可就在去年夏天暴雨后，它遭遇了“滑鐵盧”。

當(dāng)年年底，因?yàn)閾?dān)心地里積水無法清退而影響冬小麥種植，周某購(gòu)進(jìn)十幾噸散裝玉米種子。不承想，在相關(guān)部門努力下，冬小麥順利播種，他只能把玉米種子賣出去，而這些種子是沒有正規(guī)包裝的“白包”種子。因?yàn)橛|犯《種子法》，周某等3名高管被公安機(jī)關(guān)刑事拘留后提請(qǐng)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

檢察官隨即進(jìn)行大量走訪。當(dāng)時(shí)，正值小麥拔節(jié)孕穗期，高管出事，企業(yè)癱瘓，周邊農(nóng)戶和公司員工也慌了。這樣的情形，觸動(dòng)了浚縣檢察院檢察官：“罰了幾個(gè)人，累及一群人，拖垮一個(gè)企業(yè)，這是我們辦案的初衷嗎?”

綜合本案情節(jié)及周某等案發(fā)后的表現(xiàn)，充分考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，檢察院依法作出不批準(zhǔn)逮捕決定，還主動(dòng)為企業(yè)把脈問診，引入第三方組織，幫助企業(yè)制定整改措施。經(jīng)過整改的企業(yè)得以重生。

“‘辦了案子，垮了廠子’不是司法的追求。全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，就是要著眼服務(wù)發(fā)展大局，依法平等保護(hù)和促進(jìn)各類市場(chǎng)主體健康發(fā)展，讓企業(yè)活下來、留得住、經(jīng)營(yíng)好。”省檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)張慶彬說。

從“治已病”到“治未病”

啟動(dòng)合規(guī)整改，并不意味著當(dāng)事人“脫罪”“一放了之”，企業(yè)隨之面臨的是由表及里的規(guī)范“治療”。

長(zhǎng)垣市一家公司負(fù)責(zé)人丁某某在沒有真實(shí)業(yè)務(wù)往來的情況下，購(gòu)買增值稅專用發(fā)票并申報(bào)抵扣，造成國(guó)家稅款損失。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)合規(guī)條件對(duì)具體案情及企業(yè)情況全面審查。

“檢察官?gòu)纳?jí)硬件設(shè)施、健全組織機(jī)構(gòu)、完善管理制度、建設(shè)合規(guī)文化等方面幫助我們建立合規(guī)體系，并借助第三方組織監(jiān)督評(píng)估，把隱患扼殺在搖籃里。”丁某某感激地說。檢察機(jī)關(guān)還向涉案行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)單位發(fā)出檢察建議，協(xié)同相關(guān)部門推進(jìn)系統(tǒng)治理，警示一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)。

為更好地把脈問診，省檢察院印發(fā)《關(guān)于辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件有關(guān)問題系列問答》，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo);針對(duì)我省開展合規(guī)整改的涉案企業(yè)95%屬于中小企業(yè)的實(shí)際，在堅(jiān)守“嚴(yán)格依法”紅線下，簡(jiǎn)化程序，避免牽扯企業(yè)過多精力，讓企業(yè)嘗到合規(guī)“甜頭”，督促其從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。

第三方組織確保“療效”

隨著改革的深入，如何避免“紙面合規(guī)”引來更多關(guān)注，這項(xiàng)改革已經(jīng)從“獨(dú)角戲”成為“大合唱”。

在浚縣、濮陽(yáng)、平頂山等地，由不同領(lǐng)域?qū)＜医M成的專業(yè)人員名錄庫(kù)建立起來，隨機(jī)抽取專家組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織參與合規(guī)改革，為辦理合規(guī)案件提供了人才保障和確保公平的機(jī)制保證。

日前，省檢察院會(huì)同省工商聯(lián)等8個(gè)單位制定會(huì)簽了《河南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法(試行)》及第三方組織運(yùn)行規(guī)則、專業(yè)人員選任管理辦法等3份改革框架文件，省級(jí)層面的工作機(jī)制進(jìn)一步健全。

“下一步，我們將結(jié)合各地辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)普遍性問題，向有關(guān)行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議，推動(dòng)行政機(jī)關(guān)開展專項(xiàng)排查整治，助推社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，真正為企業(yè)撐起法治保護(hù)傘。”省檢察院第四檢察部三級(jí)高級(jí)檢察官劉吉強(qiáng)說。(本報(bào)記者 周曉荷 本報(bào)通訊員 呂峰)