【大河財立方消息】3月20日，從接近監管層的相關人士處了解到，深圳證監局于近日向平安證券下達了行政監管措施事先告知書，擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網IPO項目的保薦代表人和時任保薦業務負責人認定為不適當人員5~10年，其他相應的合規業務等相關人員被采取了監管談話等措施。目前，監管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結束后將正式下達相應的行政監管措施。
對此，平安證券表示，公司已收到事先告知書。同時表態稱，近十年來，公司已持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規的基礎上與監管積極溝通，更好的服務實體經濟發展。
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責編:楊志瑩 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉
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