證券公司最新“白名單”公布！中原證券等27家券商在列

【大河財(cái)立方消息】3月18日，證監(jiān)會(huì)公布2022年3月證券公司“白名單”，光大證券、中信證券、中原證券等27家證券公司在列。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

具體來(lái)說(shuō)：

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

四是未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類(lèi)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

“白名單”采用動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，由證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)復(fù)核確定。

證監(jiān)會(huì)還提到，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉