證監會發布《證券期貨業機構內部接口 證券交易》等7項金融行業標準

近日，證監會發布《證券期貨業機構內部接口?證券交易》《證券業登記結算核心術語》《證券期貨業數據安全管理與保護指引》《證券期貨業信息技術服務連續性管理指南》《場外通用傳輸接口》《證券公司客戶信息交換規范》《證券經營機構投資者適當性管理?投資者評估數據要求》7項金融行業標準，自公布之日起施行。

《證券期貨業機構內部接口?證券交易》金融行業標準明確了證券期貨業機構內部證券交易的業務消息流程、接口設計原則，以及委托交易應用層消息的接口字段，有利于規范證券交易數據接口，促進跨機構、跨系統的證券交易數據共享，降低跨系統的集成開發成本，提升市場規范化水平，有效支撐行業數字化轉型。

《證券業登記結算核心術語》金融行業標準界定了37項證券業登記結算核心術語，涵蓋登記、清算、交收、賬戶、存管、托管等多個領域，促進統一行業對登記結算核心業務元素的理解和技術定義，降低數據共享和技術系統運營成本。

【資料圖】

《證券期貨業數據安全管理與保護指引》金融行業標準從數據安全管理基本原則、組織架構、制度、技術等方面提供指引，規范行業機構開展數據安全管理和保護工作，提升行業數據安全管理水平，適用于證券期貨業機構開展數據安全管理與保護工作的參考和指引。

《證券期貨業信息技術服務連續性管理指南》金融行業標準給出了證券期貨行業機構開展信息技術服務連續性管理的基本程序和措施，有利于引導行業機構正確認識信息技術服務連續性的重要性，強化信息技術服務連續性管理的組織保障，規范實施過程，提升信息技術服務連續性管理水平。

《場外通用傳輸接口》金融行業標準給出了場外通用傳輸接口技術內容，并規定通信模式、通信協議、消息結構等要求，以及詳細描述消息匯總具體內容，有利于市場參與機構快捷、方便地實現各類業務系統端到端的數據傳輸，降低數據通信成本，提高行業數據通信安全水平和通信效率。

《證券公司客戶信息交換規范》金融行業標準基于系統間數據交互實際應用場景規定了證券公司客戶信息模型、數據表屬性、數據格式及客戶信息的交換要求，有利于提高客戶信息交互規范性與時效性，提升行業機構服務效率與服務質量。

《證券經營機構投資者適當性管理?投資者評估數據要求》金融行業標準規定了投資者評估的數據范圍、證券公司內部數據的數據要素、證券公司外部數據的引入原則等內容，適用于證券經營機構建立規范統一的投資者評估數據體系，為動態評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數據基礎，以促進解決各證券經營機構在建立投資者評估數據庫開展投資者評估時，數據規范不統一、數據格式不一致、評估維度不完整、評估數據范圍差異大等問題。

下一步，證監會將繼續推進資本市場信息化建設，著力做好基礎標準制定工作，促進行業數據治理、業務服務等領域標準研制，不斷夯實科技監管基礎。

附件1：證券期貨業機構內部接口　證券交易

附件2：證券業登記結算核心術語

附件3：證券期貨業數據安全管理與保護指引

附件4：證券期貨業信息技術服務連續性管理指南

附件5：場外通用傳輸接口

附件6：證券公司客戶信息交換規范

附件7：證券經營機構投資者適當性管理　投資者評估數據要求

責編:劉安琪 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉