光大證券被出具警示函，涉納芯微、帝科股份兩項(xiàng)目

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【大河財(cái)立方消息】6月6日，江蘇證監(jiān)局公告稱，光大證券作為納芯微和帝科股份首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

決定書(shū)提到，光大證券存在4種違規(guī)情形：

一是2021年11月24日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》稱帝科股份已披露的公告與實(shí)際情況一致,但帝科股份《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》中股票激勵(lì)授予對(duì)象的公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符。

二是2022年8月23日,光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問(wèn)題,但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》稱其財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在缺陷,相關(guān)事項(xiàng)主要集中發(fā)生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》稱納芯微對(duì)子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行,與納芯微對(duì)子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實(shí)不符。

四是光大證券在對(duì)納芯微商譽(yù)減值測(cè)試和帝科股份人員獨(dú)立性的核查中,未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù),核查結(jié)論不嚴(yán)謹(jǐn)。

江蘇證監(jiān)局表示，光大證券收到?jīng)Q定書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi),向該局提交關(guān)于納芯微和帝科股份持續(xù)督導(dǎo)情況書(shū)面說(shuō)明。同時(shí)，江蘇證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注光大證券對(duì)江蘇轄區(qū)內(nèi)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況。

責(zé)編:陶紀(jì)燕 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉