證監會擬調整北交所股票做市準入條件，凈資本要求下調至50億元

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【大河財立方消息】7月28日，證監會就《證券公司北京證券交易所股票做市交易業務特別規定（征求意見稿）》公開征求意見，意見反饋截止時間為2023年8月27日。

《北交所做市特別規定》共八條，主要包括北交所股票做市準入條件、規則銜接安排、監督管理等三方面內容。

關于資格準入。對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求，凈資本由100億元調整至50億元，連續三年分類評級為 A 類 A 級（含）以上調整至近3年分類評級有 1 年為 A 類 A 級（含）以上且近1 年分類評級為B類 BB 級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20 或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

關于規則銜接。為做好與《科創板做市規定》之間的銜接，《北交所做市特別規定》明確：一是除準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監控等其他規定，參照《科創板做市規定》執行。二是依據《科創板做市規定》取得上市證券做市交易業務資格的，仍可在北交所按照規定開展證券做市交易業務。

關于監管執法。中國證監會及其派出機構依照相關法律法規規定，對證券公司北交所股票做市業務實施監督管理，進行現場或非現場檢查，并對有關違法違規行為采取監管措施和行政處罰。同時，授權北交所制定業務規則，規定做市商權利義務，并實施自律管理。

責編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉