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因薪酬發(fā)放不規(guī)范等,華鑫證券杭州分公司被責(zé)令改正

時(shí)間:2023-08-07 11:04:44 來(lái)源: 大河財(cái)立方



(資料圖片僅供參考)

【大河財(cái)立方消息】8月7日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查,華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范,時(shí)任負(fù)責(zé)人單長(zhǎng)娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問(wèn)題,反映出公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄、內(nèi)部控制不健全。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)華鑫證券杭州分公司及單長(zhǎng)娜采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉


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