浙江證監(jiān)局：對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施

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【大河財(cái)立方消息】8月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動(dòng)管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉