發(fā)布研報(bào)存在多項(xiàng)違規(guī)行為 太平洋證券遭云南證監(jiān)局責(zé)令改正

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北京商報(bào)訊（記者 李海媛）5 月 23 日，太平洋證券發(fā)布關(guān)于收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告。據(jù)悉，太平洋證券于 5 月 22 日收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。

《決定》指出，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為。首先，存在 5 人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中 4 人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為 " 一般證券業(yè)務(wù) "；1 人既未注冊(cè)為 " 證券分析師 "，也未注冊(cè)為 " 一般證券業(yè)務(wù) "。其次，合規(guī)審核于 2021 年 11 月 8 日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至 2022 年 4 月 8 日，該問(wèn)題仍未解決。

此外，《決定》還指出，抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書(shū)編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。同時(shí)，公司《研究院撰寫(xiě)及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第 64 條將 " 公司評(píng)級(jí) " 根據(jù)個(gè)股相對(duì)大盤(pán)漲幅情況分為 5 級(jí)，抽查的 2 篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但 " 大盤(pán)漲幅 " 并未明確指明為何種指數(shù)。最后，抽查的某研究報(bào)告由撰寫(xiě)人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。

由于上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求太平洋證券應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于 6 月 30 日前按要求完成整改和問(wèn)責(zé)工作、向云南證監(jiān)局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告。

太平洋證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定，加強(qiáng)證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。