記者17日從中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中證協(xié)”)獲悉,為適應《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》修訂,促進公司債券受托管理人歸位盡責,中證協(xié)修訂發(fā)布《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱《受托準則》)、《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》(以下簡稱《必備條款》)與《公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引》(以下簡稱《處置指引》)。
據(jù)介紹,中證協(xié)結(jié)合行業(yè)實際與自律管理實踐,通過修訂公司債券受托管理系列制度,壓實受托管理人責任,強化發(fā)行人配合義務,完善市場化法治化債券違約處置機制,加強債券投資者合法權(quán)益保護。
《受托準則》的主要修訂內(nèi)容包括:在受托管理人資格方面,進一步排除存在可能利益沖突的相關(guān)主體,新增受托履職人員及投入要求,保障受托管理的公平性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量;加強對非公開發(fā)行公司債券受托履責管理,更加突出風險導向;補充完善監(jiān)測發(fā)行人重大事項的類型,增加對投資者保護條款等的監(jiān)督要求,增強受托管理人對發(fā)行人的監(jiān)督義務;完善對募集資金監(jiān)管協(xié)議簽訂的規(guī)定,進一步推進募集資金的規(guī)范使用;增補出具受托管理事務報告的觸發(fā)情形與內(nèi)容要求,增加向投資者披露風險處置進展的規(guī)定,完善對受托管理人信息披露要求。
《必備條款》由原《受托準則》的附件上升成為一項獨立的自律規(guī)則,進一步明確合同各方各項權(quán)利義務,強化契約精神和履約意識。《必備條款》同步修訂了涉及《受托準則》修訂內(nèi)容的相關(guān)條款,在此基礎(chǔ)上,其他修訂主要包括:明確受托管理人履行受托管理職責的法律后果,厘清受托管理人接受委托履責的責任承擔方式;列明受托管理人開展受托管理業(yè)務時發(fā)行人需要配合的事務,進一步理順受托管理人與發(fā)行人在存續(xù)期內(nèi)的權(quán)利義務關(guān)系;增加落實投資者保護條款履約保障機制內(nèi)容,維護投資者合法權(quán)益。
《處置指引》的主要修訂內(nèi)容包括:進一步明確受托管理人需要進行違約風險處置的違約界定;增加對受托管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)的要求,強化對受托管理人處置違約風險的內(nèi)控管理;增補潛在違約與實質(zhì)違約情形下可實施的處置措施,引導受托管理人多渠道化解債券違約風險;增加潛在利益沖突的披露要求與實質(zhì)違約情形下違約處置進展與履職情況的披露要求,保障風險處置中債券投資者的知情權(quán),進一步壓實受托管理人在風險處置環(huán)節(jié)的責任。
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