證券公司“白名單”出爐 三家券商首次遭剔除

日前，中國證監(jiān)會披露2022年3月證券公司“白名單”，這是證券公司“白名單”披露以來的第六份。此次共有27家券商在列，共3家券商被調(diào)出，分別為華寶證券、西部證券與浙商證券。值得注意的是，這也是自證券公司“白名單”發(fā)布以來，首次出現(xiàn)券商被調(diào)出的情形。

據(jù)了解，證券公司“白名單”首次披露于2021年5月，共有29家券商入圍。2021年7月、8月、9月、12月，證監(jiān)會共計更新證券公司“白名單”四次，但除在去年9月新增國開證券外，其余三次證券公司“白名單”上榜券商均無變化。發(fā)布首份證券公司“白名單”時，證監(jiān)會明確指出，將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

今年以來，監(jiān)管部門對證券公司合規(guī)風(fēng)控整體保持“嚴監(jiān)管”態(tài)勢。在上述調(diào)離“白名單”的三家券商中，浙商證券年內(nèi)曾收到多張罰單。1月11日，浙江證監(jiān)局連下11張罰單對浙商證券資管子公司浙商資管采取了責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令處分有關(guān)人員的監(jiān)管措施。除要求公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行全面深入整改、采取切實有效措施、建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度外，浙商資管還被暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)。