線上投顧業務違規 申萬宏源證券收多張罰單

日前，上海證監局發布了對申萬宏源證券責令增加合規檢查次數事先告知書。上海證監局稱，申萬宏源證券與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時存在若干違規行為。同時，上海證監局還對申萬宏源證券3名相關人員分別采取了相應的監管措施。申萬宏源證券為此回應稱，目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。

上海證監局在告知書中表示，申萬宏源證券在與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

告知書顯示，申萬宏源證券被采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告。自監督管理措施決定作出之日起1年內，責任申萬宏源證券每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向證監會上海局報送合規檢查報告。

此外，申萬宏源證券多位業務線負責人及高管被罰，時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利、時任項目負責人趙耀均被采取監管談話，時任首席信息官謝晨對公司違規行為中涉及信息系統的部分負有領導責任，被上海證監局出具警示函。

為此，申萬宏源證券對《經濟參考報》記者表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。