證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法 4月1日起施行

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)將于4月1日起施行，對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予一年過渡期。

今年2月，《管理辦法》經(jīng)中國證監(jiān)會2022年第一次委務(wù)會議審議通過?！豆芾磙k法》強(qiáng)化了全鏈條監(jiān)管，對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。如不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測試;為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定三年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設(shè)置更高年限要求;取消經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度。證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。

在強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范、落實(shí)“零容忍”要求方面，《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細(xì)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。