投行業(yè)務內部控制有效性不足 信達證券被責令改正

證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露北京證監(jiān)局關于對信達證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，信達證券在開展ABS(資產(chǎn)證券化)業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務內部控制有效性不足，對同類業(yè)務未執(zhí)行統(tǒng)一標準，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

北京證監(jiān)局指出，信達證券上述問題違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對信達證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，信達證券應采取切實有效的整改措施，提升投行業(yè)務內部控制有效性，加強ABS業(yè)務審核，強化合規(guī)風險管控，實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。應于收到?jīng)Q定書之日起30日內提交書面整改報告。