老牌投顧新蘭德再收罰單13家證券投顧被暫停新增客戶

日前，又一家老牌證券投顧機構收到監管罰單。來自深圳證監局的一份責令改正措施的決定書顯示，深圳新蘭德在向客戶宣傳過往業績時存在的諸多問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》中相關規定。基于此，深圳證監局要求深圳新蘭德深入整改、全面自查。近年來，投顧機構嚴監管態勢凸顯，今年3月，上海森洋和上海證華被證監會吊銷投顧牌照。而據證監會公布數據顯示，還有13家證券投資咨詢機構被采取了暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期內。

公開資料顯示，新蘭德成立于1992年，目前已擁有30年投顧資歷。但自2019年以來，新蘭德卻因投顧業務違規，頻繁收到監管罰單。深圳證監局表示，經核查，新蘭德在向客戶宣傳投資顧問服務產品過往業績時，存在收益率計算方法不恰當、計算結果不準確的問題，且未提供明確的計算口徑。深圳證監局決定對其采取責令改正的監管措施，并要求公司對業務推廣、營銷宣傳內控機制進行全面自查，自收到本決定書之日起2個月內完成整改工作，并提交書面報告。

值得注意的是，出現違規行為的投顧機構并非新蘭德一家。近年來，監管對于投顧機構虛假營銷宣傳、違規承諾收益等行為的處罰力度不斷加大。這也是監管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為，進一步提高違法成本的重要舉措。

今年3月，兩家存續時間同樣接近30年的投顧機構，上海森洋和上海證華均被證監會吊銷了投顧牌照。

多家證券投資咨詢機構目前仍處于整改期內。證監會于5月5日發布的被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄顯示，截至今年3月末，還有福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、北京首證投資顧問有限公司、北京股商證券投資咨詢有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司等13家證券投資咨詢機構處于被采取暫停新增客戶監管措施的狀態。