環球熱點！上期所通報2022年監管信息：對23起案件立案調查

【大河財立方 記者 張克瑤】1月20日，大河財立方記者從上海期貨交易所（以下簡稱上期所）獲悉，2022年上期所共處理異常交易行為715起，對23起案件立案調查。

據了解，在外部不確性越來越強、極端行情頻發的背景下，上期所不斷加強監控監測和交易行為分析，持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行為監管，加大對未如實申報實控賬戶的監管力度，嚴查相互交易利益輸送的違法違規線索。

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上期所相關部門負責人表示，針對期貨違法違規案件出現新的交易特征，上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度，持續打擊利益輸送類案件，重點關注法人交易員道德風險；通過大數據監管、穿透式監管和交易行為監管等科技手段，發揮監管邏輯、監管理念和監管科技的合力作用，精準發現并及時查處違法違規行為，保證期貨市場穩定健康持續發展。

加強預研預判，防范化解風險

上期所工作人員介紹，交易所主要從價格變化、規模結構、交易行為等角度做好各品種運行風險的預研預判，確保市場的穩定運行。

針對存在風險隱患的品種，上期所做好品種結構特點、實控關系賬戶和客戶行為變化的摸排和分析，重點對交割月合約運行風險進行持續跟蹤監測，從市場結構、交割流程等多個維度，密切監測監控交割月合約的價格波動、期現基差偏離以及客戶交割違約風險，保障期貨價格向現貨價格順利回歸。

“特別是2022年3月倫敦金屬交易所（LME）鎳價大幅波動期間，上期所每日跟蹤相關品種的持倉結構、重點客戶行為變化，積極做好風險化解的預案。”該工作人員表示。

打擊違法違規，維護交易秩序

2022年上期所著重加強對影響期貨價格形成機制、擾亂市場秩序和交易員損害企業合法權益的涉嫌違規行為進行監控排查。2022年共處理異常交易行為715起，對25名客戶2個賬戶進行限制開倉；對23起涉嫌相互交易利益輸送和自成交影響價格的違規線索立案調查，對26起案件69名客戶進行紀律處分并實名制公告。

面對大宗商品價格波動，上期所持續加大實控賬戶排查力度，加強對實控協查的自律監管。2022年共對321個客戶發起了實控賬戶協查，凈增實控賬戶1769組，新增疑似實控賬戶176組。對于未主動如實申報實控的客戶，上期所進行了問詢和約談，并采取了書面警示等監管措施。

發揮監管效能，提升合規水平

2022年，上期所通過會員檢查、信息公開以及監管服務進一步發揮監管效能，促進會員合規經營，提升行業的合規水平。

一是通過檢查督促期貨公司加強合規管理。2022年通過線上和線下相結合的方式對15家期貨公司進行檢查，并針對會員風控制度和業務流程等方面提出43項改進意見，同時建立了交易所與會員現場“監管服務點對點”的溝通交流機制，對會員在業務中的疑惑現場解答。

二是加大監管信息公開力度。以合規風險點和案件線索為抓手，加強監管信息共享和案件公示，提高市場透明度和警示力，幫助市場了解期貨交易各鏈條的風險。在官網開設的“合規監管專欄”，及時公開監管信息、違規案件處罰及監管業務文件更新。2022年上期所共向市場通報了3次季度監管信息和1次年度監管信息，向會員發送《監查動態月報》6期，內容涉及監管重點、案件線索和合規提醒，并向市場傳遞科技監管的成果信息。

三是優化監管服務常態化機制。在與會員“監管點對點”服務的基礎上增加以專題合規講座為核心的“監管點對面”內容。以市場需求為出發點，進一步推出通俗易懂的合規產品，幫助市場更好地理解交易所規則。2022年每季度推出合規培訓，同時通過微信公眾號向市場推出合規交易手冊、案例漫畫和《一圖讀懂合規交易手冊》等作品。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉