報(bào)道：吃罰單！券商員工成"大V"：直播點(diǎn)評(píng)股市，違規(guī)收取打賞！還有這些人被罰

近日，四川證監(jiān)局對(duì)恒泰證券時(shí)任員工熊某平進(jìn)行了處罰。經(jīng)查，該員工在營(yíng)業(yè)部任職期間，實(shí)名通過抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開展直播，對(duì)A股大盤及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。上述行為違法了證券從業(yè)廉潔規(guī)定，被證監(jiān)局出具了警示函。

券商中國記者注意到，監(jiān)管部門對(duì)券商直播有明確要求，除了不能通過直播違規(guī)盈利之外，還禁止以直播方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性標(biāo)題或者用語，不得通過著奇裝異服、在特殊地點(diǎn)直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)、吸引眼球。

(資料圖片)

通過抖音收取直播打賞

四川證監(jiān)局的罰單顯示，經(jīng)查，熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，實(shí)名通過抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開展直播，對(duì)A股大盤及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

據(jù)了解，熊某平抖音賬號(hào)雖然運(yùn)營(yíng)時(shí)間不長(zhǎng)，但已有6萬粉絲，且直播頻率較高。上月直播暫停期間，大量粉絲在其短視頻中留言追問，期待早日開播。

證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十條第（四）項(xiàng)規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（四）項(xiàng)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

除了對(duì)員工進(jìn)行處罰之外，證監(jiān)局還對(duì)其所在的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了處罰。經(jīng)查，上述營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，存在個(gè)別員工利用自媒體從事違規(guī)活動(dòng)的情形。

證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定，按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中證協(xié)登記信息顯示，熊某平于2022年10月在恒泰證券辦理執(zhí)業(yè)登記，登記崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，今年3月2日已辦理離職注銷。

禁止以網(wǎng)絡(luò)直播方式開展薦股等行為

上述案例是通過直播違規(guī)盈利。除此之外，監(jiān)管對(duì)于券商直播還有很多明確的要求紅線。2021年10月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部下發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)，對(duì)證券公司從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)直播提出了要求。

為督促各證券公司依法合規(guī)展業(yè)，監(jiān)管通報(bào)中提出了三方面監(jiān)管要求：“大V”引流開戶給獎(jiǎng)勵(lì)不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作；證券公司組織工作人員公開發(fā)表言論應(yīng)符合規(guī)范要求；證券公司應(yīng)強(qiáng)化組織外部人士發(fā)表評(píng)論的管理。

對(duì)于證券公司組織工作人員公開發(fā)表言論，除了禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為，該監(jiān)管通知也要求，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評(píng)論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)變動(dòng)情況點(diǎn)評(píng)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

在具體操作層面，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評(píng)論，要確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎；堅(jiān)守專業(yè)形象，不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性標(biāo)題或者用語，不得通過著奇裝異服、在特殊地點(diǎn)直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)、吸引眼球。

此外，對(duì)有關(guān)公開言論可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評(píng)估，自覺維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，防止誘導(dǎo)、渲染極端情緒；充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)市場(chǎng)樹立長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資的理念，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2022年6月，國家廣播電視總局、文化和旅游部共同制定了《網(wǎng)絡(luò)主播行為規(guī)范》。其中提出，對(duì)于需要較高專業(yè)水平（如醫(yī)療衛(wèi)生、財(cái)經(jīng)金融、法律、教育）的直播內(nèi)容，主播應(yīng)取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)。

多起違規(guī)直播被罰

券商中國記者注意到，一段時(shí)間以來，已經(jīng)有多起證券行業(yè)的違規(guī)直播被處罰。

今年3月初，證監(jiān)會(huì)對(duì)微博大V易偉開出巨額罰單。證監(jiān)會(huì)指出，易偉通過微博進(jìn)行薦股、預(yù)測(cè)股市行情、宣傳并出售投資服務(wù)，但其未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)，共罰沒收入近2400萬元。

今年2月，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，容維證券員工馬某某無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，2022年10月以來，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關(guān)于證券市場(chǎng)的分析、預(yù)測(cè)或建議行為。

2021年11月，北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱中方信富）采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。罰單顯示，中方信富部分員工長(zhǎng)期以公司名義在某第三方網(wǎng)絡(luò)直播間開展網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)直播，公司對(duì)此未進(jìn)行合規(guī)管理。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中方信富采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求公司立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高公司合規(guī)管理水平，并于一個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

責(zé)編:劉安琪 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉