華泰聯合及多位保薦代表人屢遭監管警示

因在保薦倍特藥業過程中未勤勉盡責，近日華泰聯合及兩名保代收到監管警示函。最近一年多，華泰聯合及多位保薦代表人屢遭監管警示。

10月31日，證監會稱，經查，發現華泰聯合證券以及丁明明、鄭明欣在保薦倍特藥業首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未發現公司存在部分業務推廣費原始憑證異常，事后補充業務推廣費原始憑證或替換、移除異常原始憑證，部分銷售推廣活動未真實開展，對保存大量推廣服務商公章掃描件的原因無法提供合理解釋，業務推廣費相關內部控制不健全等問題。

證監會指出，上述行為違反了相關規定，故決定對華泰聯合以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函的監督管理措施。

記者注意到，今年以來，華泰聯合保薦的科創板及創業板IPO項目中，有多個項目出現信披瑕疵，其中1個因信息披露規范性遭到交易所的點名。

以已過會的廣康生化為例，在首輪問詢中，深交所便要求廣康生化及其保薦機構華泰聯合對招股書進行“返工”，原因在于招股書出現多處重復信息。

值得一提的是，華泰聯合投行部前高管曾因內幕交易被市場禁入。去年1月8日，證監會網站發布一則市場禁入決定，原華泰聯合投行部副總監廣宏毅因內幕交易英唐智控，合計成交金額達3830.59萬元，最終被廣東省高院認定構成內幕交易罪，依法判處其有期徒刑三年，緩刑五年，罰金12萬元。證監會決定對廣宏毅采取終身證券市場禁入措施。(記者 陳燕青)