公開譴責！中金前海基金變相承諾保本收益，遭中基協紀律處分

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【大河財立方消息】中金公司旗下中金前海（深圳）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱中金前海基金），被中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）給予公開譴責紀律處分。

2月21日，中基協披露紀律處分決定書，中金前海基金因存在向投資者變相承諾保本保收益、未盡職履行勤勉義務等違規事實，中基協對中金前海基金進行公開譴責。

紀律處分決定書顯示，中金前海基金在相關私募基金產品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形。此外，根據中國證監會深圳監管局行政監管措施決定書，中金前海基金在相關私募基金產品管理過程中，存在未盡職履行勤勉義務的情形。違反了管理人應當勤勉盡責的相關規定。

中基協認為，根據深圳證監局此前的行政監管措施決定書，中金前海基金在相關私募基金產品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形；該公司制作的“金橋產業基金”推介材料載明該基金“預期年化收益率11%/年T6%/年（費前）”“劣后級投資人（騰邦集團）以其本金和收益保證優先級投資人本 金和收益” “收益穩健、風險可控”；中基協收到的投訴反映中金前海基金在“金橋產業基金”現場宣傳材料中存在“前海金橋產業基 金壹期固定收益11% （含管理費）+浮動收益”的表述，該投訴信息證明上述相關表述導致投資者形成保本保收益預期，對投資者的投資決策已經構成不當誤導。因此，中金前海基金構成變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益。

此外，中金前海基金作為“金橋產業基金”的管理人，未就對投資標的權益具有重大影響的《最高額保證合同》辦理強制執行公證，亦未向投資者披露前述情況；中金前海基金于2018年10月16日發現騰邦資產及騰邦集團存在現金流緊張的情況下，于2019年4月才初次向投資者披露相關風險，期間未積極采取有效措施防范風險發生，直至產品最終無法正常清算、退出。因此，中金前海基金未盡職履行勤勉義務。

中金前海基金是中國國際金融股份有限公司（簡稱中金公司）旗下基金公司。2022年11月，北京證監局對中金公司采取責令改正措施的決定中提到，子公司中金前海(深圳私募股權基金管理有限公司與中金前海(深圳股權投資基金管理有限公司及管理的15只產品未按期完成整改，相關產品涉及底層項目較多，且產品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉