證監會擬修訂證券公司監管條例：加強對券商股東監管力度|天天要聞

【大河財立方消息】3月31日，證監會就《證券公司監督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。

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征求意見稿提到，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的百分之三十。

此外，證券公司應當有三名以上在證券業擔任高級管理人員滿二年的高級管理人員。

據悉，本次修訂堅持三個原則。一是兼顧法規的穩定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二是堅持強化監管、有效監管，落實簡政放權、管少管好，提升監管效能。三是統籌好現實需求與長遠發展，為監管轉型和行業創新預留空間。

征求意見稿主要內容有六方面。一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。

二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。

三是引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。

四是補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。

五是強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。

六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。

附征求意見稿：

《證券公司監督管理條例（修訂草案征求意見稿）》

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉