3家龍頭券商被采取監管措施 均因場外期權業務違規

中金公司、中信建投和華泰證券3家龍頭券商近期被證監會采取監管措施，均因場外期權業務違規。 公告顯示，中信建投1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。中金公司1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十四條的規定。上述兩家公司均被采取出具警示函的行政監管措施。

華泰證券存在三方面問題：一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍;二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書;三是場外期權業務相關內部制度不健全，內部流程執行不規范，未按要求進行衍生品準入管理。證監會對其采取責令改正的行政監管措施。

記者注意到，此次被點名的三家券商均為場外期權一級交易商。目前全市場僅有8家場外期權一級交易商，且均為龍頭券商。