頭條：上交所：禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市

【大河財(cái)立方消息】12月30日，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2022年12月修訂）》，限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。

(資料圖)

附：

上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市

申報(bào)及推薦暫行規(guī)定

（2022年12月修訂）

第一條 為了進(jìn)一步明確科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，引導(dǎo)和規(guī)范發(fā)行人申報(bào)和保薦機(jī)構(gòu)推薦工作，促進(jìn)科創(chuàng)板市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡稱《指引》）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》），制定本規(guī)定。

第二條 科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)和推薦，應(yīng)當(dāng)基于《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求，把握發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位。

發(fā)行人申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)照《指引》和本規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人是否符合與科創(chuàng)板定位相關(guān)的科創(chuàng)屬性要求，進(jìn)行核查把關(guān)，作出專業(yè)判斷。

第三條 科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場認(rèn)可度高等的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。

第四條 申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：

（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；

（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等；

（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等；

（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)服務(wù)等；

（五）節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)服務(wù)等；

（六）生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)服務(wù)等；

（七）符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。

限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。

第五條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：

（一）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或者最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬元以上；

（二）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%；

（三）應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；

（四）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到20%，或者最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

采用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用前款第（四）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用前款第（三）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。

第六條 支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到本規(guī)定第五條指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：

（一）擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認(rèn)定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（二）作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營業(yè)務(wù)；

（三）獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；

（四）依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（五）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。

第七條 發(fā)行人申報(bào)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定所附示范格式的要求，提交關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)說明。專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)，直接明了，有針對(duì)性評(píng)估是否符合科創(chuàng)屬性要求。

第八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞科創(chuàng)板定位，對(duì)發(fā)行人自我評(píng)估涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定的依據(jù)是否真實(shí)、客觀、合理，以及申請文件中的相關(guān)信息披露進(jìn)行核查把關(guān)，并按照本規(guī)定所附示范格式的要求，出具專項(xiàng)意見，說明具體的核查內(nèi)容、核查過程等，同時(shí)在上市保薦書中說明核查結(jié)論及依據(jù)。

保薦機(jī)構(gòu)核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人的技術(shù)先進(jìn)性等情況進(jìn)行綜合判斷，不應(yīng)簡單根據(jù)相關(guān)數(shù)量指標(biāo)得出發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的結(jié)論。

適用本規(guī)定第四條第一款第（七）項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分論證、審慎推薦。

第九條 本所發(fā)行上市審核中，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，著重從以下方面關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀，保薦機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)是否充分并作出綜合判斷：

（一）發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板支持方向；

（二）發(fā)行人的行業(yè)領(lǐng)域是否屬于《指引》和本規(guī)定所列行業(yè)領(lǐng)域；

（三）發(fā)行人的科創(chuàng)屬性是否符合《指引》和本規(guī)定所列相關(guān)指標(biāo)或情形要求；

（四）發(fā)行人是否具有突出的科技創(chuàng)新能力；

（五）本所規(guī)定的其他要求。

第十條 本所可以就發(fā)行人的科創(chuàng)屬性向科創(chuàng)板科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)履行正式咨詢程序，參照咨詢意見作出是否符合科創(chuàng)板定位的審核判斷，并按規(guī)定程序出具審核意見。

第十一條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書中，就第三條至第六條規(guī)定的科創(chuàng)板支持方向、行業(yè)領(lǐng)域、科創(chuàng)屬性指標(biāo)或者相關(guān)情形進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。

第十二條 發(fā)行人擬披露的與科創(chuàng)板定位相關(guān)的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密，披露后可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)或者嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以向本所申請豁免披露。

第十三條 發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可在申報(bào)前，就本規(guī)定相關(guān)條款的理解和適用，向本所進(jìn)行咨詢。

第十四條 本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)到科創(chuàng)板上市的行為實(shí)施自律監(jiān)管，對(duì)違反本規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)可以按規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

第十五條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。原《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（上證發(fā)〔2021〕23號(hào)）同時(shí)廢止。本所其他相關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

附件：1.關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)說明（參考示范格式）

2.關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求的專項(xiàng)意見（參考示范格式）

附件1

關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求

的專項(xiàng)說明

（參考示范格式）

上海證券交易所：

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）等有關(guān)規(guī)定，我公司對(duì)是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行了充分的自我評(píng)估，出具本專項(xiàng)說明，并保證本專項(xiàng)說明真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

1. 公司簡介與主營業(yè)務(wù)概述
2. 公司符合科創(chuàng)板定位的說明

（一）公司符合科創(chuàng)板支持方向

公司結(jié)合實(shí)際情況，主要從以下方面進(jìn)行說明，如不具備相關(guān)情況的可不作說明。

1.符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略情況。說明公司技術(shù)產(chǎn)品符合的國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策文件的制定機(jī)關(guān)、規(guī)劃或文件名稱及其中的具體內(nèi)容。

2.擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品情況。逐項(xiàng)說明公司擁有的關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品的名稱、內(nèi)容、功能性能（含衡量先進(jìn)性的技術(shù)指標(biāo)，如有）等。結(jié)合相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域國際國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，分析各類技術(shù)產(chǎn)品所在產(chǎn)業(yè)鏈及在其中的位置、在相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域國際和國內(nèi)發(fā)展中的位置、與相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域國際國內(nèi)可比公司同類技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、功能性能差異比較，說明公司技術(shù)或產(chǎn)品的先進(jìn)性。如公司擁有的技術(shù)產(chǎn)品在國際或國內(nèi)具有原創(chuàng)性、引領(lǐng)性、前沿性，或?qū)儆陉P(guān)鍵核心領(lǐng)域、國外擁有但國內(nèi)沒有的“卡脖子”領(lǐng)域，請予以具體說明。

3.科技創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力情況。結(jié)合相關(guān)事實(shí)和數(shù)據(jù)，分析公司應(yīng)用現(xiàn)代先進(jìn)技術(shù)并不斷對(duì)技術(shù)產(chǎn)品性能功能進(jìn)行改進(jìn)或?qū)⑾冗M(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為新一代產(chǎn)品，技術(shù)儲(chǔ)備和不斷創(chuàng)新安排，先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品商業(yè)化所處階段、應(yīng)用領(lǐng)域、區(qū)域范圍、取得的收入等具體情況，說明公司具有的科技創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力。

4.行業(yè)地位或者市場認(rèn)可度情況。結(jié)合政府相關(guān)部門研發(fā)許可情況、不同階段銷售情況、市場反映情況等，說明公司技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、市場化銷售得到市場和相關(guān)方面認(rèn)可的情況，在所屬細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域的排名情況。

（二）公司符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域要求

公司所屬科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域見下表：

根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策文件，國家統(tǒng)計(jì)局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》和《暫行規(guī)定》確定的科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域，結(jié)合公司核心產(chǎn)品及其應(yīng)用情況等，說明公司屬于該行業(yè)領(lǐng)域依據(jù)和理由。公司有兩類或兩類以上技術(shù)產(chǎn)品的，可以按照營業(yè)收入較高的技術(shù)產(chǎn)品所屬科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域歸類；公司技術(shù)產(chǎn)品可歸入兩個(gè)或兩個(gè)以上科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域的，可根據(jù)實(shí)際情況合理選擇一個(gè)行業(yè)領(lǐng)域歸類。認(rèn)定屬于科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域中其他領(lǐng)域的，應(yīng)結(jié)合科創(chuàng)板支持方向、公司技術(shù)產(chǎn)品實(shí)際情況詳細(xì)說明理由和依據(jù)。

（三）公司符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形

公司符合科創(chuàng)屬性指標(biāo)見下表：

備注：采用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（四）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（三）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在10%以上。

公司符合科創(chuàng)屬性的情形見下表：

備注：公司可選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或者科創(chuàng)屬性相關(guān)情形，選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)情形的，可選擇其中任意一項(xiàng)情形進(jìn)行說明。

公司選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)的，逐項(xiàng)說明符合指標(biāo)的具體情況、計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算方法。采用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，說明其適用的具體指標(biāo)和符合指標(biāo)的具體情況、計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算方法。

公司選擇科創(chuàng)屬性相關(guān)情形的，說明符合所選擇情形的情況：

1.選擇第一項(xiàng)情形的，公司應(yīng)依據(jù)國家主管部門制定的相關(guān)科技創(chuàng)新規(guī)劃和政策文件、相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢，說明其技術(shù)產(chǎn)品具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國家戰(zhàn)略具有重大意義。

2.選擇第二項(xiàng)情形的，公司應(yīng)說明獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的獎(jiǎng)項(xiàng)名稱、授予單位、授予時(shí)間、發(fā)行人及其核心技術(shù)人員的參與情況；獎(jiǎng)項(xiàng)涉及技術(shù)產(chǎn)品內(nèi)容、形成過程、權(quán)屬情況以及在主營業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況等。

3.選擇第三項(xiàng)情形的，公司應(yīng)說明獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技專項(xiàng)具體項(xiàng)目的組織單位、牽頭承擔(dān)的合作方、項(xiàng)目內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間、進(jìn)展情況、取得的成果及其在主營業(yè)務(wù)中的應(yīng)用情況等。

4.選擇第四項(xiàng)情形的，公司應(yīng)說明相關(guān)產(chǎn)品（服務(wù)）占發(fā)行人營業(yè)收入的比例。公司的具體產(chǎn)品（服務(wù)）是否屬于由國家主管部門對(duì)外正式發(fā)布或出具的文件中明確的具體設(shè)備、產(chǎn)品、零部件、材料，是否具有極其重要作用或地位，且在國家發(fā)改委、工信部、科技部等相關(guān)部委文件中有明確列示。公司相關(guān)產(chǎn)品（服務(wù)）出現(xiàn)前，國內(nèi)產(chǎn)品（服務(wù)）是否主要依賴進(jìn)口，公司實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（服務(wù)）的技術(shù)突破后，是否能打破外國產(chǎn)品（服務(wù)）的壟斷地位，客觀上是否具備在相同領(lǐng)域替代原有壟斷產(chǎn)品（服務(wù)）的性能或效用且在國內(nèi)相同產(chǎn)品（服務(wù)）中處于領(lǐng)先地位；或者公司產(chǎn)品（服務(wù)）是否為世界首創(chuàng)或領(lǐng)先，對(duì)整體市場競爭格局、產(chǎn)品（服務(wù)）定價(jià)權(quán)等產(chǎn)生重大影響。

5.選擇第五項(xiàng)情形的，公司應(yīng)說明相關(guān)重要發(fā)明專利的取得時(shí)間、主要技術(shù)等。

（四）公司認(rèn)為需要說明的其他情況（如有）

三、結(jié)論性意見

經(jīng)充分評(píng)估，發(fā)行人認(rèn)為自身符合科創(chuàng)板支持方向、科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域和相關(guān)指標(biāo)或情形等科創(chuàng)板定位要求。

××股份有限公司

年 月 日

附件2

關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求

的專項(xiàng)意見

（參考示范格式）

上海證券交易所：

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）等有關(guān)規(guī)定，××（保薦機(jī)構(gòu)）及指定的保薦代表人已經(jīng)勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則，對(duì)××（發(fā)行人）是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行了充分的核查論證工作，出具本專項(xiàng)意見，并保證所出具意見真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

一、發(fā)行人簡介與主營業(yè)務(wù)概述

二、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的核查情況

（一）發(fā)行人符合科創(chuàng)板支持方向的核查情況

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人符合國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略情況，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品情況，科技創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力情況，行業(yè)地位或者市場認(rèn)可度情況進(jìn)行核查，并就發(fā)行人是否符合《暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的符合科創(chuàng)板支持方向發(fā)表核查意見。

（二）發(fā)行人符合科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域的核查情況

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策文件，國家統(tǒng)計(jì)局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》和《暫行規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合公司核心產(chǎn)品及其應(yīng)用情況等進(jìn)行核查，并就發(fā)行人是否屬于科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域、行業(yè)領(lǐng)域歸類的準(zhǔn)確性發(fā)表核查意見。若發(fā)行人認(rèn)定屬于符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說明理由和依據(jù)。

（三）發(fā)行人符合科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形的核查情況

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)的具體情況、計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算方法，發(fā)行人選擇適用的科創(chuàng)屬性情形的具體情況進(jìn)行核查，并就發(fā)行人是否符合《暫行規(guī)定》第五條或第六條規(guī)定的科創(chuàng)屬性相關(guān)指標(biāo)或情形發(fā)表核查意見。

（四）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要說明的其他情況（如有）

三、關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位的結(jié)論性意見

經(jīng)充分核查和綜合判斷，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為發(fā)行人出具的專項(xiàng)說明和披露的科創(chuàng)屬性信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)行人符合科創(chuàng)板支持方向、科技創(chuàng)新行業(yè)領(lǐng)域和相關(guān)指標(biāo)或情形等科創(chuàng)板定位要求。

××（保薦機(jī)構(gòu)）

年 月 日

責(zé)編:高帥 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉