全球熱訊:內(nèi)控存在問題！平安證券云南分公司被暫定新開戶6個(gè)月

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【大河財(cái)立方消息】2月27日消息，云南證監(jiān)局責(zé)令平安證券云南分公司就相關(guān)問題限期改正，同時(shí)暫停新開證券賬戶6個(gè)月。

經(jīng)查，證券股份云南分公司存在未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品；原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施等問題。

云南證監(jiān)局稱，上述問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，因此作出上述監(jiān)督管理措施。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉