壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任 多家券商開年接罰單

今年以來，已有包括首創(chuàng)證券、東興證券、新時(shí)代證券、中天證券等在內(nèi)的10家券商相繼接到監(jiān)管罰單，涉及領(lǐng)域包括募集資金使用、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管控等多個(gè)方面，整體來看，對中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)的監(jiān)管力度仍在加大。

近日，貴州證監(jiān)局公告顯示，首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時(shí)，營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。根據(jù)相關(guān)條例，貴州證監(jiān)局對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此前的2月14日、15日，三家券商接連接到處罰通知。來自江蘇證監(jiān)局的公告顯示，新時(shí)代證券在受托管理連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債期間，對發(fā)行人募集資金使用存在監(jiān)督不到位、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位的情況。新時(shí)代證券也因此收到警示函。北京證監(jiān)局公告則指出，東興證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績報(bào)酬提取頻率超過每6個(gè)月一次、個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值、風(fēng)險(xiǎn)管控制度缺失等問題，并對東興證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

中國人民銀行沈陽分行則于2月14日披露了虎年首份反洗錢罰單，并對中天證券及兩位涉事人員行政處罰。公告顯示，中天證券未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，罰款137.1萬元;同時(shí)，2名相關(guān)人員對此負(fù)有責(zé)任，也均被處以罰款。

據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者初步統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有10家券商主體收到了來自各監(jiān)管部門的“罰單”，除上述四家券商之外，還有國泰君安、粵開證券、光大證券、浙商證券等6家券商。與此同時(shí)，還有部分券商旗下子公司、保代、分支機(jī)構(gòu)及營業(yè)部接到罰單。從被處罰事由來看，包括違規(guī)經(jīng)營，未履行信披義務(wù)，重大事項(xiàng)信息披露不及時(shí)或違規(guī)，內(nèi)部制度不完善，未依法履行職責(zé)，財(cái)務(wù)信息披露存在重大錯(cuò)誤等等。

此前，監(jiān)管部門曾多次強(qiáng)調(diào)“零容忍”，持續(xù)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著全面注冊制落地在即，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任的重要性進(jìn)一步提升。預(yù)計(jì)未來監(jiān)管部門將保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，加大執(zhí)法問責(zé)力度，以嚴(yán)監(jiān)管倒逼中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。