北交所上市委： 壓實中介機構責任 切實把好市場“入口關”防止“帶病闖關”

4月6日，來自北交所的消息顯示，近日北京證券交易所第一屆上市委員會(簡稱上市委)通過“現場+視頻”的形式召開2021年度工作會議，總結了上市委2021年度主要工作，并就2022年工作進行了座談交流。

會議認為，2021年，上市委主要開展了以下四方面工作。一是順利完成上市委平移組建工作。根據北交所總體平移新三板精選層各項基礎制度的安排，33名原新三板掛牌委委員平移擔任上市委委員。二是進一步完善制度規則體系。從職責定位、審議程序、回避管理、紀律監督等方面，進一步強化對委員履職的全過程規范。三是平穩高效履行審議職責。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發行并上市申請，36家公司獲通過(其中3家經暫緩審議后再次審議通過)，審議通過率97.22%;委員共提出403個現場問詢問題，涉及規范性、信息披露和募集資金投向等3個方面17類問題，平均每家次企業現場問詢問題約7個。四是充分發揮專家把關作用。堅持以信息披露為核心，堅守財務真實性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機構切實履行盡職調查職責，壓實中介機構責任，防止“帶病闖關”。除審議公開發行股票并上市申請外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見，主要涉及股份公司改制、研發費用資本化、新業務新模式的收入確認、政府補助核算等專業性問題。

委員就上市委2022年工作進行了深入交流，形成了共識。一是要嚴守廉潔底線，自覺接受監督。上市委是高質量建設北交所的重要安排和職能設置，責任重大，全體委員要進一步提高政治站位，心懷“國之大者”，深刻認識廉政建設成效是判斷改革落實效果到不到位的一個重要標尺，必須保持嚴的標準、實的作風、鐵的紀律扎實做好各項工作，堅決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。二是要立足審查對象特點，提升識別創新型中小企業的精準性和包容度。在全面實行股票發行注冊制改革的背景下，要準確把握北交所服務創新型中小企業的定位，從企業的成長特點、規律和階段出發，充分包容企業的經營多樣性。三是要堅持以信息披露為中心，充分發揮存量企業監管優勢。用好掛牌階段的監管資源和監管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導發行人“說清楚”，督促中介機構“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風險，提高發行人信息披露對投資者決策的有用性。四是要以專業為基礎，做到業精技良、勤勉敬業。要從服務中小企業、服務實體經濟的戰略大局出發，不斷提高專業水準，更好適應北交所市場發展的需要。要堅持依規開展審議工作，依靠自身專業知識和職業操守作出獨立判斷，切實把好市場“入口關”，保護投資者合法權益。