北交所發布二季度券商執業質量評價結果 東北證券興業證券等券商跌出前十

近日，北京證券交易所(簡稱“北交所”)、全國股轉公司發布公告，根據《北京證券交易所全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則》，對證券公司2022年第二季度的執業質量情況進行了評價。評價結果顯示，在101家參評券商中，開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源分別位居前五。與一季度相比，東北證券、興業證券、國元證券、華創證券等券商跌出前十。

公告顯示，北交所、全國股轉公司主辦的季度券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分兩部分組成。根據評價結果，合計分值排名前十的券商分別為開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源、民生證券、東吳證券、國泰君安、浙商證券、國金證券。與一季度結果相比，二季度前十券商位次有些變動。開源證券在一季度排名第六，二季度位居榜首。東吳證券一季度排第二位，二季度則是第七位。中信建投一季度排35位，二季度排名第四。

評價結果顯示，今年二季度，華福證券因為持續督導業務被扣10分，東北證券因為保薦業務、推薦掛牌業務和持續督導業務這三項被扣7.71分，安信證券因為持續督導業務被扣7.29分，中信證券因為推薦掛牌業務和做市業務被扣6分，財達證券、金圓統一均因持續督導業務被扣5.14分，大通證券則因持續督導業務被扣5分。

根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，合規執業質量(簡稱“合規質量”)是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀等業務過程中的規范運作情況。其中，合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

執業質量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀及綜合業務等執業過程中因未勤勉盡責而出現的工作質量低或不規范，但未被采取自律監管措施的行為。