中國人民銀行一連開出10張罰單！渤海銀行被罰沒近1700萬元

【大河財立方消息】3月14日，中國人民銀行一連開出10張罰單，渤海銀行及9名相關責任人合計被罰超1700萬元。

據了解，渤海銀行存在：違反存款準備金管理規定；違反賬戶管理規定；違反清算管理規定；違反人民幣反假有關規定；占壓財政存款或者資金；違反國庫科目設置和使用規定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；違反征信安全管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等12項違法行為。

(資料圖片僅供參考)

中國人民銀行對其警告，沒收違法所得106.98706萬元，并處罰款1589.486898萬元。

此外，時任渤海銀行天津分行業務營運部總經理張妍被警告，并處5萬元罰款；

時任渤海銀行金融科技事業部總經理趙峰被警告，并處6萬元罰款；

時任渤海銀行天津廣開支行營運經理龐玉雯被警告，并處5萬元罰款；

時任渤海銀行消費金融事業部高級現場監督及項目評估管理經理助理趙丕東被處8.2萬元罰款；

時任渤海銀行風險管理部高級經理助理付震被處4.1萬元罰款；

時任渤海銀行信用卡事業部發卡授信審批經理聶佳媛被處2.2萬元罰款；

時任渤海銀行內控合規部副總經理鄭偉被處4.5萬元罰款；

時任渤海銀行信息科技部數據管理中心副主任谷立順被處7萬元罰款；

時任渤海銀行業務營運部總經理許萍被處1萬元罰款。

責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉