中信建投月內(nèi)兩次被罰！因與第三方平臺合作不規(guī)范等被警示

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【大河財(cái)立方消息】3月29日消息，北京證監(jiān)局日前發(fā)布《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，中信建投對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足，未及時(shí)制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺合作的相關(guān)制度，對員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有待加強(qiáng)。

此外，北京證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)中信建投存在對分支機(jī)構(gòu)員工行為和業(yè)務(wù)資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別不充分的情況。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中信建投應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度,強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效，并對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，整改情況及處理結(jié)果報(bào)告北京證監(jiān)局。

值得一提的是，今年3月份，中信建投已經(jīng)被北京證監(jiān)局2次采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

3月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在三方面問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；二是工作規(guī)范性不足,個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級錯(cuò)誤；三是受托管理履職不足。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉