市場震蕩引發(fā)規(guī)模縮水 年內(nèi)已有51只基金清盤

市場震蕩調(diào)整下，部分基金因業(yè)績虧損導(dǎo)致的規(guī)模縮水，不得不面臨清盤。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月24日記者發(fā)稿，年內(nèi)已有51只基金清盤，其中股票型、混合型、債券型、貨幣市場型基金數(shù)量分別為12只、15只、22只和1只。

4月20日，中銀品質(zhì)生活靈活配置混合型證券投資基金發(fā)布清算報(bào)告稱，截至2022年3月15日，本基金已連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。為維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)基金合同約定，本基金滿足基金合同終止條件，已于2022年3月16日進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序。此前，截至4月12日，融通核心趨勢混合基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元，也于4月13日起進(jìn)入清算程序，目前已終止運(yùn)行。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月20日，今年以來清盤基金數(shù)量已達(dá)到51只。除上述基金產(chǎn)品外，清盤的權(quán)益產(chǎn)品還有長盛龍頭雙核驅(qū)動、凱石湛、泰達(dá)宏利業(yè)績驅(qū)動、九泰久元量化等產(chǎn)品。從清算類型來看，“觸發(fā)合同終止條款”為基金清盤最主要的類型，此外也有部分基金屬于因持有人大會表決通過而清算。

從最近若干年情況來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，2018年至2021年，基金清盤數(shù)量分別為430只、132只、173只和251只，同期上證指數(shù)漲幅分別為-24.59%、22.30%、13.87%和4.80%。整體來看，基金清盤數(shù)量與市場漲跌有著一定聯(lián)系。專家提示稱，今年以來市場波動較大，業(yè)績虧損會對基金規(guī)模產(chǎn)生較大影響，在業(yè)績虧損背景下，規(guī)模持續(xù)縮水，或有更多基金面臨清盤結(jié)局。

實(shí)際上，目前已有超1000只基金規(guī)模低于5000萬元的清盤“紅線”。記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月24日記者發(fā)稿，最新基金規(guī)模在5000萬元以下的共有1005只基金(A/C合并計(jì)算，下同)，其中，還有211只基金規(guī)模低于1000萬元。

業(yè)內(nèi)人士表示，2020年、2021年均為基金發(fā)行的大年，在行業(yè)高景氣度下，有一部分基金雖然在發(fā)行時(shí)勉強(qiáng)成立，但成立后卻業(yè)績不佳，規(guī)模很快觸及清盤線，往往會陷入“發(fā)得越多就清盤越多”的局面。中小基金公司謀求長遠(yuǎn)發(fā)展，還應(yīng)在發(fā)展機(jī)制、人才激勵(lì)機(jī)制、差異化產(chǎn)品策略等關(guān)鍵因素方面下功夫。