深圳證監(jiān)局通報(bào)一季度投訴情況 證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)系統(tǒng)問題超四成

深圳證監(jiān)局近日公布2022年一季度涉及轄區(qū)證券基金期貨糾紛投訴情況的通報(bào)(下稱“通報(bào)”)顯示，一季度深圳證監(jiān)局接收針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共1464件，其中針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴946件;投訴事項(xiàng)反映系統(tǒng)問題的603件。

從通報(bào)披露的數(shù)據(jù)來看，今年一季度深圳證監(jiān)局接收投訴件共1464件，比2021年四季度增加606件。從投訴對(duì)象看，針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴946件，增加500件;針對(duì)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴350件，增加86件;針對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴74件，增加7件;針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴94件，增加13件。從投訴事項(xiàng)反映的類型看，系統(tǒng)問題603件，規(guī)范經(jīng)營問題415件，客戶服務(wù)問題183件，開銷轉(zhuǎn)戶問題72件，虛假宣傳問題57件，從業(yè)人員問題39件，傭金糾紛問題37件，申購贖回問題29件，開平倉問題14件，分紅問題3件，其他問題12件。

與2021年四季度相比，今年一季度針對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴件大幅增加，環(huán)比增加112.11%。從投訴件反映的問題來看，系統(tǒng)問題占比達(dá)41.19%，主要包括投訴經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)無法委托交易、盈虧或持倉等賬戶數(shù)據(jù)有誤等。規(guī)范經(jīng)營問題占比28.35%，主要包括規(guī)范經(jīng)營問題主要投訴經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)或管理人未盡職履責(zé)、未做好風(fēng)險(xiǎn)揭示或適當(dāng)性管理工作、基金經(jīng)理管理水平不足或不作為、基金凈值與持倉股票漲跌不一致、誘導(dǎo)交易致?lián)p等。

通報(bào)數(shù)據(jù)顯示，涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴量居前的公司包括招商證券股份有限公司(643件)、平安證券股份有限公司(53件)、中信證券股份有限公司(51件)。涉及基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴量居前的公司包括鵬華基金管理有限公司(119件)、南方基金管理股份有限公司(49件)、景順長城基金管理有限公司(40件)。

深圳證監(jiān)局在通報(bào)中要求各經(jīng)營機(jī)構(gòu)針對(duì)本期投訴處理工作存在的問題，認(rèn)真分析總結(jié)投訴原因、風(fēng)險(xiǎn)隱患與處理要點(diǎn)，聚焦廣大投資者的合理訴求，提高為投資者服務(wù)的意識(shí)，切實(shí)履行投訴處理首要責(zé)任和主體責(zé)任，提升管理能力和服務(wù)水平，持續(xù)做好投訴處理、矛盾糾紛化解等投資者權(quán)益保護(hù)工作。