證監會連發10張罰單 涉及6家券商

近日，證監會官網連續披露10張罰單，其中涉及中金公司、光大證券、中信證券、信達證券、海通證券、國融證券6家機構以及相關人員，其中，中金公司被出具警示函，國融證券被采取監管談話措施，光大證券、中信證券、信達證券、海通證券4家券商被采取責令改正措施。

記者整理發現，中信證券、光大證券、信達證券、海通證券、中金公司5家被證監會“點名”均因境外子公司業務違規。

決定書顯示，中金公司存在以下行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產投資開發項目。二是有46家冗余的特殊目的實體(SPV)未在規定期限內完成清理、22家SPV未在規定期限內完成層級上翻。三是未按照規定修改境外子公司的章程。

信達證券同樣未按照規定修改境外子公司的公司章程，此外，公司未完成香港控股平臺的設立以及返程參股公司建信國貿(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。證監會表示，祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規負責人，對相關違規行為負有領導責任，按相關規定采取監管談話措施。

值得注意的是，兩個月前北京證監局已對信達證券開出罰單，原因是ABS業務及投行業務風控及合規出現問題。

光大證券和中信證券均存在境外子公司從事非金融相關業務、未按期完成境外子公司架構調整等違規行為。

海通證券此次被責令整改，原因在于其境外子公司海通恒信金融集團有限公司、海通開元國際投資有限公司和海通國際控股有限公司的一系列違規行為。

國融證券及4名業務負責人遭罰，則因*ST富控出售中技控股重大資產重組一事。經查，國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。(記者 鄒曉)