多家上市公司遭立案調查 監(jiān)管嚴查信披違法內幕交易等領域

“零容忍”要求下，多家上市公司日前遭監(jiān)管部門立案調查。贛鋒鋰業(yè)、太安堂、ST星源、巖石股份等4家上市公司均公告，收到證監(jiān)會的立案告知書。從立案原因來看，主要涉及二級市場內幕交易、未在指定期限內披露年報以及信息披露違法違規(guī)等。

7月3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，公司于2022年7月1日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易，根據(jù)相關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會于2022年1月24日決定對公司立案。贛鋒鋰業(yè)公告稱，上述事項不會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。公司將持續(xù)關注上述事項的進展情況，積極配合中國證監(jiān)會的相關工作，嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。

值得注意的是，此前有消息稱，贛鋒鋰業(yè)公告中提及的“某上市公司”為江特電機。在2020年8月，雙方曾簽署了鋰鹽生產(chǎn)線合作協(xié)議;而協(xié)議簽訂后，深交所火速對江特電機下發(fā)關注函，要求說明鋰鹽生產(chǎn)線的委托經(jīng)營管理是否實質構成公司出售資產(chǎn)。當年10月30日，該合作宣告終止。

而江特電機也于7月4日在互動平臺表示，公司去年12月被證監(jiān)會立案調查的原因為“涉嫌信息披露違法違規(guī)”，與贛鋒鋰業(yè)無任何關聯(lián)關系;公司沒有收到任何關于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關信息;證監(jiān)會對公司立案的現(xiàn)場調查工作已完畢，該事項不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、投資建設和“探轉采”等工作造成影響。

近年來，對于上市公司信息披露、內幕交易、財務造假等方面的監(jiān)管持續(xù)趨嚴，多家公司遭到立案調查，上市公司信披環(huán)境不斷優(yōu)化。7月1日晚間，太安堂、ST星源、巖石股份3家上市公司同日公告稱，收到證監(jiān)會或當?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的立案告知書。從原因來看，信息披露違法違規(guī)為上市公司頻遭立案調查的“重要原因”，此外，還有上市公司因未按期披露年報而受罰。

太安堂公告顯示，公司于6月30日收到證監(jiān)會立案告知書，因公司未在法定期限內披露2021年年度報告，根據(jù)相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。此前，太安堂4月30日公告稱，受疫情影響，公司難以按原計劃完成年報相關工作，客觀上無法按規(guī)定如期披露經(jīng)審計的2021年年度報告。而其6月16日披露的2021年年報則顯示，2021年公司凈利潤虧損超過8億元，營業(yè)收入同比下降也超過三成。

ST星源公告則表示，因前期涉嫌信息披露違法違規(guī)事項，根據(jù)相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案調查。同日公告的巖石股份也因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調查。7月1日晚間，巖石股份公告稱，公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上海證監(jiān)局決定對公司進行立案。

此外，還有上市公司公告顯示，旗下子公司因多種原因被立案調查。近日，哈投股份發(fā)布公告稱，子公司江海證券在擔任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務顧問時涉嫌未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會決定對江海證券立案。

業(yè)內人士表示，被立案調查上市公司數(shù)量的增加，透露出監(jiān)管依法從嚴打擊證券違法活動的決心與態(tài)度。在“零容忍”的要求下，資本市場違法活動將進一步減少，投資者合法權益得到維護，從而推動資本市場高質量發(fā)展。