基金專戶總監(jiān)，追討1000萬獎(jiǎng)金！法院判了

從近日披露的信息來看，有基金公司前專戶總監(jiān)追討千萬獎(jiǎng)金，也有知名私募拖欠90多位員工薪酬。

到底發(fā)生了什么？

(資料圖片僅供參考)

降薪離職后

基金前專戶總監(jiān)追討千萬獎(jiǎng)金

天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往。一紙?jiān)V狀，原基金公司專戶總監(jiān)與老東家對(duì)簿公堂。

先來看看事情經(jīng)過。

根據(jù)北京市第一中級(jí)人民法院民事判決書，2014年1月3日陳某入職新華基金，2020年1月3日雙方簽訂了無固定期限勞動(dòng)合同，約定陳某擔(dān)任專戶管理部門的副總監(jiān)兼專戶業(yè)務(wù)二部總監(jiān)，月工資為54000元，執(zhí)行工資結(jié)構(gòu)為基本工資70%、績效工資30%，以往的月度績效工資均是固定發(fā)放。

另外，陳某的工資構(gòu)成還包括獎(jiǎng)金及提成。2020年3月，陳某的工資標(biāo)準(zhǔn)從54000元降至50500元，2020年4月8日陳某收到其2020年3月的稅前工資35350元，陳某正常工作至2020年4月8日。

2020年4月9日，陳某向北京市海淀區(qū)人力資源和社會(huì)保障局投訴（舉報(bào)）的事項(xiàng)為“未出具解除勞動(dòng)合同書面證明”，同日陳某到北京市海淀區(qū)勞動(dòng)人事爭議仲裁委員會(huì)（以下簡稱海淀區(qū)仲裁委）立案。

雙方矛盾就此展開。

陳某表示，新華基金無故降薪且拖欠其2017年1月1日至2020年4月8日的提成及獎(jiǎng)金，其于2020年4月8日因降薪及未發(fā)放提成向新華基金的領(lǐng)導(dǎo)口頭提出離職，并申請了仲裁，2020年5月15日也向新華基金發(fā)送了電子郵件。新華基金公司應(yīng)支付其2020年3月1日至2020年4月8日的工資差額、2017年1月至2020年4月8日的提成和獎(jiǎng)金及解除勞動(dòng)合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

從陳某追討的獎(jiǎng)金和提成數(shù)額來看，合計(jì)超過1000萬元。

陳某提出，新華基金的制度不合理，因公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合格，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)不是銷售人員造成的，所售產(chǎn)品已經(jīng)經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審查，產(chǎn)品也上市了，新華基金沒有告知如何降杠桿，自己聯(lián)系了客戶要求降杠桿，但是因?yàn)榭蛻襞c新華基金已經(jīng)簽署了合同，降不了杠桿，其每天也就此情況在開會(huì)中進(jìn)行反饋。

基金公司又怎么說？

新華基金則主張，陳某實(shí)際將本該做成非通道類產(chǎn)品的做成了通道類產(chǎn)品，陳某作為公司的專戶業(yè)務(wù)總監(jiān)、專戶產(chǎn)品承攬人及各方第一溝通人應(yīng)對(duì)其所負(fù)責(zé)的專戶業(yè)務(wù)負(fù)有管理職責(zé)，公司多次要求專戶部降低產(chǎn)品杠桿率，但最終東旭債券的30只產(chǎn)品杠桿率超標(biāo)及欠庫問題的發(fā)生致使公司不得不向銀行支付巨額利息，公司經(jīng)過問責(zé)確定本次事故為重大事故，根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定給予陳某降一檔工資的處理。

新華基金表示，員工的獎(jiǎng)金來源于公司的利潤，公司業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，形成重大損失，不可能向員工再發(fā)放巨額獎(jiǎng)金。

2019年1月陳某團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)的東旭、永仁債券項(xiàng)目就已經(jīng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，給公司造成重大損失。陳某和鄭某計(jì)提的獎(jiǎng)金激勵(lì)共計(jì)2701.26萬元，已經(jīng)實(shí)發(fā)1157.07萬元，未發(fā)放1544.18萬元，其中未發(fā)放金額涉及東旭、永仁等74只重大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品激勵(lì)共計(jì)119.56萬元。新華基金因東旭債券回購交易及欠庫問題支付利息3000萬元，還將繼續(xù)承擔(dān)支付義務(wù)，在此情況下，公司暫停發(fā)放一切獎(jiǎng)金并無不當(dāng)。

最后孰是孰非？

從一審法院的判決結(jié)果來看，新華基金支付陳某2020年3月的基本工資差額2450元及績效工資16200元，支付陳某解除勞動(dòng)合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金17.25萬元。對(duì)陳某主張的千萬獎(jiǎng)金、提成，一審法院認(rèn)為，《新華基金管理股份有限公司專戶業(yè)務(wù)考核獎(jiǎng)勵(lì)管理制度》規(guī)定“獎(jiǎng)金發(fā)放的前提是截至獎(jiǎng)金發(fā)放日本人（所轄團(tuán)隊(duì)）無重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生……”。陳某參與的項(xiàng)目確曾發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，依據(jù)上述制度規(guī)定，無論該事件是否由陳某自身業(yè)務(wù)過失所致，均不符合享有獎(jiǎng)金的前提條件。

一審判決落地后，雙方均提起上訴。北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。

私募拖欠員工薪酬

除了陳某與新華基金之間的糾紛外，還有私募機(jī)構(gòu)員工薪酬被拖欠。

根據(jù)信用中國，前海世紀(jì)基金拖欠鄭素苗、曹棟磊等92人2021年7月至2021年10月工資共計(jì)人民幣733.38萬元，違反了《深圳市員工工資支付條例》第五條之規(guī)定。前海世紀(jì)基金被深圳市福田區(qū)人力資源局罰款五萬元。

前海世紀(jì)基金有何來頭？中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，前海世紀(jì)基金成立于2014年，管理規(guī)模區(qū)間為20億-50億元。法定代表人董事長李玲曾在平安信托、貴州銀行、深發(fā)展等工作過。實(shí)控人為林俊良，唯一一家股東為深圳建業(yè)工程集團(tuán)股份有限公司。

與此同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提示，目前前海世紀(jì)基金存在多種異常情況。其中，根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)）的規(guī)定，該機(jī)構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)。

在多位業(yè)內(nèi)人士看來，對(duì)于資管行業(yè)而言，人才是公司發(fā)展的基石。基金公司應(yīng)當(dāng)健全制度，減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，對(duì)員工和投資者都要秉承負(fù)責(zé)任的態(tài)度。

責(zé)編:劉安琪 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉