神马午夜,欧美日韩亚洲综合一区二区三区_,中国亚洲女人69内射少妇,97免费人妻在线视频,同性男男黄gay片免费,俺来也影院,最近中文字幕免费完整版,国产香蕉一区二区三区在线视频

年內(nèi)多家機(jī)構(gòu)收罰單 基金銷售延續(xù)強(qiáng)監(jiān)管

時(shí)間:2022-08-08 11:19:52 來源: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)


今年以來,基金銷售機(jī)構(gòu)頻繁領(lǐng)到監(jiān)管罰單。8月以來,江西、福建等地證監(jiān)局對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)分別采取了出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管舉措。基金銷售領(lǐng)域“強(qiáng)監(jiān)管”信號(hào)持續(xù)釋放,包括北京、天津、江蘇、四川、安徽等多地證監(jiān)局持續(xù)采取監(jiān)管舉措,為基金銷售市場(chǎng)合規(guī)健康運(yùn)行保駕護(hù)航。

券商分支機(jī)構(gòu)屢受罰

8月4日,江西證監(jiān)局對(duì)華福證券江西分公司及兩位員工出具警示函,因其基金銷售過程不合規(guī)。公告顯示,華福證券江西分公司存在以下問題:一是個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售,且其違規(guī)展業(yè)期間,代銷產(chǎn)品服務(wù)或預(yù)約關(guān)系及后續(xù)銷售獎(jiǎng)勵(lì)下掛至其他營(yíng)銷人員名下;二是在基金銷售過程中,營(yíng)銷人員在推介產(chǎn)品過程中存在向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定的判斷及告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定意見等情形。

江西證監(jiān)局認(rèn)為,上述問題反映分公司合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善,因此決定對(duì)其出具警示函。而兩位相關(guān)員工也均被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。此前的8月1日,福建證監(jiān)局也發(fā)布了對(duì)海銀基金銷售有限公司泉州分公司的處罰決定,對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

伴隨著公募基金行業(yè)的發(fā)展,基金銷售業(yè)務(wù)成為券商的重點(diǎn)業(yè)務(wù)之一。然而,多家券商機(jī)構(gòu)卻因?yàn)?span id="weaguwogqq" class="keyword">基金銷售業(yè)務(wù)的不規(guī)范多次受到監(jiān)管處罰,其中“無證銷售”的問題最為突出。除華福證券外,今年以來,已有中金財(cái)富證券、華安證券、東北證券、川財(cái)證券、信達(dá)證券等多家券商因基金銷售業(yè)務(wù)不合規(guī)被罰。

6月22日,中金財(cái)富證券無錫人民中路營(yíng)業(yè)部因未基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售適當(dāng)?shù)?span id="weaguwogqq" class="keyword">金融產(chǎn)品等三項(xiàng)問題,被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。6月14日,華安證券蘭州金昌路證券營(yíng)業(yè)部因聘任不具備證券基金業(yè)務(wù)所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)等行為被甘肅證監(jiān)局出具警示函。3月25日,天津證監(jiān)局就對(duì)東北證券天津分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,原因也包括了“不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)”。此外,今年1月初,信達(dá)證券、川財(cái)證券同樣因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)被安徽證監(jiān)局、四川證監(jiān)局出具警示函。

實(shí)際上,針對(duì)基金銷售行業(yè)規(guī)范和投資者權(quán)益保護(hù),今年以來監(jiān)管部門曾多次發(fā)聲。4月26日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》,提出引導(dǎo)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)牢固樹立以投資者利益為核心的營(yíng)銷理念,強(qiáng)化投資者適當(dāng)管理,踐行“逆向銷售”,積極拓展持續(xù)營(yíng)銷,創(chuàng)新投資者陪伴方式,加大投資者保護(hù)力度。5月20日發(fā)布的《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》也表示,公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定加強(qiáng)基金銷售管理,建立和完善投資者適當(dāng)管理制度,履行投資者適當(dāng)義務(wù),保障銷售資金安全,規(guī)范宣傳推介活動(dòng),不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第三方基金銷售市場(chǎng)加速“洗牌”

值得注意的是,今年以來,多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)因存在經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)部控制等方面的多項(xiàng)問題,面臨暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、注銷基金銷售資格等更為嚴(yán)厲的監(jiān)管處罰。伴隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇,第三方基金銷售市場(chǎng)“洗牌”正在加速。

7月11日、12日連續(xù)兩日,北京證監(jiān)局連續(xù)對(duì)三家基金銷售機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管罰單。其中,電盈基金、乾道基金、微動(dòng)利基金被分別責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月、3個(gè)月、3個(gè)月,三家公司總經(jīng)理均被出示警示函。

從原因來看,上述三家基金銷售機(jī)構(gòu)分別存在經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)部控制、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況等方面的多項(xiàng)問題,包括取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)長(zhǎng)期不足;不能確保基金銷售信息管理臺(tái)安全、高效運(yùn)行;財(cái)務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負(fù)值等。

7月7日,喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司因在經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)部控制、信息技術(shù)三大方面共計(jì)九項(xiàng)違規(guī)行為,被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局也于2月發(fā)布公告稱,注銷杭州科地瑞富基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

業(yè)內(nèi)人士表示,基金銷售牌照被注銷,一方面是因?yàn)?span id="weaguwogqq" class="keyword">基金銷售保有量過低、長(zhǎng)期展業(yè)情況不理想,另一方面或與公司或股東方經(jīng)營(yíng)存在瑕疵有關(guān)。長(zhǎng)期來看,基金代銷市場(chǎng)還將面臨進(jìn)一步分化,一些業(yè)務(wù)規(guī)模小、合規(guī)管理差的中小基金銷售機(jī)構(gòu)或?qū)⒓铀偻顺鍪袌?chǎng)。

從最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看,基金銷售行業(yè)的頭部效應(yīng)已較為明顯。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示,截至今年二季度末,“股票+混合”公募基金銷售保有規(guī)模排名第一的機(jī)構(gòu)已達(dá)到7095億元,與排名第二十位的706億元,首尾差距超過6300億元;非貨市場(chǎng)公募基金保有規(guī)模排名第一的機(jī)構(gòu)保有規(guī)模達(dá)到13269億元,與第二十位的764億元保有規(guī)模差距在萬億元以上。

有公募相關(guān)人士表示,目前公募基金銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)量已遠(yuǎn)超基金公司的數(shù)量。隨著線上基金銷售規(guī)模擴(kuò)大,未來行業(yè)內(nèi)優(yōu)勝劣汰趨勢(shì)更加明顯,頭部銷售機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為突出。此外,基金銷售機(jī)構(gòu)也需要尋找新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。


網(wǎng)站簡(jiǎn)介 網(wǎng)站團(tuán)隊(duì) 本網(wǎng)動(dòng)態(tài) 友情鏈接 版權(quán)聲明 我要投稿

Copyright? 2014-2020 中原網(wǎng)視臺(tái)(www.vr-apps.cn) All rights reserved.

主站蜘蛛池模板: 激情五月婷婷丁香六月| 最近免费观看在线中文2019| 欧洲男同gay| jizz中国jizz免费| 永久黄网站色视频免费观看 | 亚洲男人的天堂在线播放| 内射少妇一区27p| ccyycom草草影院| 日韩精品无码一本二本三本色| 少妇粗大进出白浆嘿嘿视频| 波多野结衣av无码| 国产精品亚洲一区二区三区| 99久久婷婷国产综合亚洲| 国产日产欧产美韩系列麻豆| 大地资源二在线视频观看| 日韩av一中美av一中文字慕| 偷窥日本少妇撒尿chinese| 成全视频观看免费高清| 好爽...又高潮了毛片| 中字幕一区二区三区乱码| 亚洲av午夜福利精品香蕉麻豆| 欲色天天网综合久久| 99精品久久久久久久婷婷| 西西人体做爰大胆gogo| 放荡的教师中文字幕| 实拍女处破www免费看| 亚洲无线码一区二区三区| 国产欧美va欧美va香蕉在线| 小蜜被两老头吸奶头| 欧美人妻体内射射| 人人妻人人澡人人爽| 一日本道a高清免费播放| 一本色道久久88加勒比—综合| 国产精品va在线播放我和闺蜜| 神马午夜电影| 内射人妻少妇无码一本一道| 国产性色av高清在线观看| 久久亚洲私人国产精品| 亚洲深深色噜噜狠狠爱网站| 一本久道久久综合久久爱| 国产乱码一区二区三区爽爽爽 |