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天圖投資擬赴港上市 證監會出具反饋意見

時間:2022-08-09 11:09:03 來源: 深圳商報


在向港交所遞交招股書后,深圳天圖投資上周收到了中國證監會的多條反饋意見。證監會要求公司說明是否能保障私募基金財產與自有財產獨立運作,募資是否可能導致私募基金公募化等。

證監會要求天圖投資詳細說明自身及通過下屬公司開展經營活動的具體情況,相關業務規模占比,公司與下屬公司的經營行為如何進行區分等;是否已建立自有資金投資業務與受托管理業務防火墻制度及利益沖突防范機制,是否能夠有效保障私募基金財產與機構自有財產獨立運作等。

招股書顯示,該公司本次發行所募65%的募集資金用于為私募股權基金提供資金,25%的募集資金用于為直接投資提供資本。為此,證監會要求說明是否可能導致私募基金公募化;補充說明募集資金是否用于證券投資、衍生品投資,是否直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。

申報資料顯示,公司實際控制人王永華所持20917萬股(對應總股本40.24%)已就公司發行債券相關事項設立質押。為此,證監會要求公司說明,已發行債券的具體還款安排、還款來源是否有保障,是否存在被質押權人執行質押權利風險,上述股份質押是否存在影響控制權穩定、治理結構和持續經營的風險。

此外,證監會還要求公司補充說明,下屬境外子公司天圖投資咨詢未履行境外投資備案程序的原因;說明公司其他下屬境外子公司展業情況,是否依法履行了境外投資核準或備案程序。

資料顯示,天圖投資是一家致力于推動中國消費品牌和公司發展的領先私募股權投資者。公司為機構投資者及高凈值人士管理資本,并同時將其自有資金直接或者間接進行投資。

招股書顯示,在天圖累計投資205個投資組合公司中,公司僅從27家投資中完全退出,如將未變現投資剔除,公司實際投資收益率或將打折扣。未來如何從更多項目中實現順利退出,恐怕是天圖投資將要面對的真正考驗。

截至去年底,天圖投資現有的178家投資組合公司中的148家均處于消費行業,其余30家公司主要處于生物技術或科技行業。(記者 陳燕青)


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